Investigação De Forex

Bruxelas, 20 de Maio de 2014 Declaração sobre o caso dos derivados da taxa de juro do euro em Bruxelas. 20 de maio de 2014 A Comissão envia hoje a sua declaração de objeções a três grandes bancos internacionais Crdit Agricole, HSBC e JPMorgan Chase. Este é um passo mais importante nas nossas investigações sobre cartéis no setor financeiro. No contexto das mesmas investigações, a Comissão já impôs multas no montante de 1,7 mil milhões de euros em Dezembro de 2013 em oito instituições financeiras internacionais. Este montante incluiu uma redução de 10 para essas empresas, porque concordaram em resolver o caso com a Comissão. Naquela época, descobrimos que quatro bancos Barclays, Deutsche Bank, Royal Bank of Scotland e Socit Gnrale participaram de um cartel para derivativos de taxas de juros denominados na moeda do euro. Esses produtos financeiros são baseados no benchmark EURIBOR (para taxa interbancária oferecida pelo euro). Desde então, continuamos a nossa investigação no âmbito do procedimento de cartel padrão para as três partes que não se estabeleceram com a Comissão, nomeadamente a Crdit Agricole, a HSBC ea JPMorgan Chase. Chegamos agora à conclusão preliminar de que esses três bancos também participaram deste cartel. Se confirmado, tal comportamento seria uma violação das regras antitruste da UE que proíbem acordos anticoncorrenciais. Os três bancos agora têm a oportunidade de se defenderem. Examinaremos cuidadosamente todos os seus argumentos antes de tomar qualquer decisão final. Obviamente, se for confirmado que esses três bancos participaram do cartel, seria uma infração muito grave e a Comissão imporia sanções. Os derivativos de taxas de juros, como swaps, futuros, opções ou contratos de taxa de juro, desempenham um papel importante para permitir que instituições e empresas financeiras gerenciem os riscos ligados às flutuações das taxas de juros. Mercados financeiros como estes exigem transparência e competição saudável. Esses ingredientes são essenciais para restaurar a confiança no setor financeiro, condição prévia para uma recuperação bem sucedida e sustentada da economia européia. As regras antitruste devem ser cumpridas no setor financeiro como em todos os outros setores econômicos. Os jogadores de mercado devem competir, não entrar em conflito. É por isso que a fiscalização antitruste nesta área complementa os esforços das autoridades reguladoras e autoridades financeiras. As investigações antitruste no setor financeiro são, portanto, uma prioridade para a Comissão. Paralelamente ao caso que lhe apresentei hoje, estamos buscando nossa investigação contra um corretor no mercado de Derivados da Taxa de Juros. Continuamos a analisar o mercado de Derivados da Taxa de Juros do Franco Suíço e o mercado de câmbio cambial (FOREX). E ainda estamos em busca de possíveis colusões relacionadas aos benchmarks para o petróleo e os biocombustíveis. Para o público: Europe Direct por telefone 00 800 6 7 8 9 10 11 ou por emailFX Week tem o orgulho de apresentar a 10ª conferência anual FX Invest Europe, que reúne profissionais líderes do mercado de compra nos mercados cambiais e cambiais de rápido desenvolvimento. É um evento obrigatório para aqueles que querem entender melhor as implicações dos recentes desenvolvimentos do mercado. Junte-se a nós, em 23 de fevereiro, na conferência Risk Korea, a plataforma líder em profissionais de finanças e riscos para compartilhar as melhores práticas de estratégias de investimento e gerenciamento de riscos na Coréia . Junte-se a nós, em 23 de fevereiro, na conferência Risk Korea, a plataforma líder em profissionais de finanças e riscos para compartilhar as melhores práticas de estratégias de investimento e gerenciamento de risco na Coréia. O premiado OpRisk North America da Risk. nets está de volta ao seu 19º ano. Esta conferência de assistência obrigatória da indústria reúne 550 diretores de risco operacional sênior de bancos líderes de nível 1, empresas de compra e reguladores de todo o mundo. Data: 13 de março de 2017 New York Marriott Marquis, Nova York Ver todos os eventos EUA acusam três na sonda de forex Forex Três ex-comerciantes de câmbio que trabalharam em alguns dos maiores bancos do mundo foram indiciados ontem (10 de janeiro) em uma acusação de conspiração para manipular o EURUSD , Um dos pares de moedas mais negociados ativamente, e eliminar a concorrência. A acusação de um recorde arquivada no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York é uma grande vitória para o Departamento de Justiça dos EUA (DoJ), que prometeu responsabilizar os indivíduos por falta de empresa em meio ao suposto manipulação de longo prazo de O mercado de divisas. Até à data, seis pessoas foram acusadas pelo DoJ. Se encontrado culpado de conspiração, os três homens ndash Richard Usher, anteriormente de RBS e JP Morgan Raymond Ramchandani, ex Citicorp e Christopher Ashton, anteriormente da Barclays ndash, enfrentam uma pena máxima de 10 anos de prisão e uma multa de 1 milhão. Artigos relacionados Acredita-se que os homens façam parte de um grupo de comerciantes que se chamavam Litequot Cartel ou lsquothe Mafia, que conversavam por telefone e via mensagens eletrônicas e mensagens diárias de chat para conspirar o equipamento. O DoJ disse que o acusado e outros co-conspiradores se comprometeram em um comportamento anticoncorrencial quando se entretuvieron em torno do tempo das soluções, e também quando coordenaram suas ordens e negociação para manipular o preço do par de moedas, absteve-se dessas atividades Em certos momentos. Se um crime é cometido na esquina da rua ou no escritório da esquina, ninguém recebe uma passagem gratuita simplesmente porque eles estavam trabalhando para uma corporação quando infringiram a lei. A acusação de hoje reitera nosso compromisso de responsabilizar os indivíduos por falta de empresa, disse Sally Yates, vice-procurador-geral dos EUA, em um comunicado à imprensa. De acordo com a acusação, entre 2007 e janeiro de 2013, os três homens e outros co-conspiradores participaram de uma combinação e conspiração para suprimir e eliminar a concorrência pela compra e venda de EURUSD nos EUA e outros países, quando eles corrigiram, Estabilizado, mantido, aumentou e diminuiu o preço do par de moedas e manipulou a oferta no mercado à vista. O anúncio de hoje reforça o compromisso do FBI de investigar e processar pessoas responsáveis ​​por interferir criminalmente com os mercados financeiros globais. Paul Abbate, funcionários do departamento de justiça do FBI acreditam que Usher e Ramchandani conscientemente participaram da suposta conspiração de dezembro de 2007, enquanto Ashton supostamente se juntou ao esquema em dezembro de 2011 . A conspiração carregada envolveu concorrentes que manipulavam a taxa de câmbio para as centenas de bilhões de dólares negociados em mercados cambiais em benefício e em detrimento de seus clientes. Nós asseguramos anteriormente as convicções criminais das instituições financeiras envolvidas na falta de conduta. Hoje, procuramos responsabilizar os indivíduos que conspiraram em seu nome, disse o principal procurador-geral adjunto Bill Baer. Stephen Pollard, um parceiro da WilmerHales Criminal Litigation Practice, que representa Ramchandani, disse: A condução de Ramchandanis já foi investigada por mais de 18 meses pelo Escritório de Fraude Sério (OFS) e rejeitada por julgamento sobre a evidência. É inaceitável que a DOJ norte-americana aproveite a decisão da OFS e procure processar uma conduta realizada em solo britânico por cidadãos britânicos, onde os reguladores britânicos confirmaram que não houve delito. Outro acusado Em 4 de janeiro, Jason Katz, ex-comerciante de mercados emergentes do Barclays e BNP Paribas, se declarou culpado de uma conspiração antitruste. Ele é o primeiro indivíduo a se declarar culpado na investigação forense da DoJs. Antes disso, em 20 de julho de 2016, o DoJ apresentou acusações contra dois executivos do Ford HSBC, Mark Johnson e Stuart Scott, por supostamente fazer frente à ordem de um cliente. Como a maioria dos homens que estão sendo carregados ao vivo fora dos EUA, é provável que o DoJ tenha que emitir um pedido de extradição para o Reino Unido para que eles enfrentem as taxas localmente, a menos que se entreguem voluntariamente aos EUA. Os antigos comerciantes de bancos alegadamente ganharam uma vantagem injusta sobre os seus homólogos, cometendo fraude corporativa envolvendo a manipulação da troca de moeda estrangeira. Suas ações afetaram posições comerciais mundiais no mercado global. O anúncio de hoje reforça o compromisso do FBI de investigar e processar pessoas responsáveis ​​por interferir criminalmente com os mercados financeiros globais, afirmou Paul Abbate, diretor assistente responsável pelo escritório de campo do FBI em Washington. Em 20 de maio de 2015, Barclays, Citicorp, JP Morgan e RBS concordaram em se declarar culpado de conspirar para consertar preços e ofertas de plataformas para o dólar e o euro trocado no mercado cambial e pagaram mais de 2,5 bilhões em multas criminais. Esses pedidos foram aceitos em 5 de janeiro de 2017 e os bancos condenados, disse o DoJ. Até agora, os grandes bancos pagaram quase um total de quase 12 bilhões em multas criminais e civis em conexão com o contínuo escândalo de manipulação de benchmark forex. Este artigo foi publicado originalmente no site da irmã do Risk. net, a FXWeek. FX Week orgulha-se de apresentar a 10ª conferência anual FX Invest Europe, que reúne profissionais líderes do mercado de compra no mercado de câmbio e em moeda estrangeira de rápido desenvolvimento. É um evento obrigatório para aqueles que querem entender melhor as implicações dos recentes desenvolvimentos do mercado. Junte-se a nós, em 23 de fevereiro, na conferência Risk Korea, a plataforma líder em profissionais de finanças e riscos para compartilhar as melhores práticas de estratégias de investimento e gerenciamento de riscos na Coréia . Junte-se a nós, em 23 de fevereiro, na conferência Risk Korea, a plataforma líder em profissionais de finanças e riscos para compartilhar as melhores práticas de estratégias de investimento e gerenciamento de risco na Coréia. O premiado OpRisk North America da Risk. nets está de volta ao seu 19º ano. Esta conferência de assistência obrigatória da indústria reúne 550 diretores de risco operacional sênior de bancos líderes de nível 1, empresas de compra e reguladores de todo o mundo. Data: 13 de março de 2017 New York Marriott Marquis, Nova York Ver todos os eventos EUA acusam três na sonda de forex Forex Três ex-comerciantes de câmbio que trabalharam em alguns dos maiores bancos do mundo foram indiciados ontem (10 de janeiro) em uma acusação de conspiração para manipular o EURUSD , Um dos pares de moedas mais negociados ativamente, e eliminar a concorrência. A acusação de um recorde arquivada no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York é uma grande vitória para o Departamento de Justiça dos EUA (DoJ), que prometeu responsabilizar os indivíduos por falta de empresa em meio ao suposto manipulação de longo prazo de O mercado de divisas. Até à data, seis pessoas foram acusadas pelo DoJ. Se encontrado culpado de conspiração, os três homens ndash Richard Usher, anteriormente de RBS e JP Morgan Raymond Ramchandani, ex Citicorp e Christopher Ashton, anteriormente da Barclays ndash, enfrentam uma pena máxima de 10 anos de prisão e uma multa de 1 milhão. Artigos relacionados Acredita-se que os homens façam parte de um grupo de comerciantes que se chamavam Litequot Cartel ou lsquothe Mafia, que conversavam por telefone e via mensagens eletrônicas e mensagens diárias de chat para conspirar o equipamento. O DoJ disse que o acusado e outros co-conspiradores se comprometeram em um comportamento anticoncorrencial quando se entretuvieron em torno do tempo das soluções, e também quando coordenaram suas ordens e negociação para manipular o preço do par de moedas, absteve-se dessas atividades Em certos momentos. Se um crime é cometido na esquina da rua ou no escritório da esquina, ninguém recebe uma passagem gratuita simplesmente porque eles estavam trabalhando para uma corporação quando infringiram a lei. A acusação de hoje reitera nosso compromisso de responsabilizar os indivíduos por falta de empresa, disse Sally Yates, vice-procurador-geral dos EUA, em um comunicado à imprensa. De acordo com a acusação, entre 2007 e janeiro de 2013, os três homens e outros co-conspiradores participaram de uma combinação e conspiração para suprimir e eliminar a concorrência pela compra e venda de EURUSD nos EUA e outros países, quando eles corrigiram, Estabilizado, mantido, aumentou e diminuiu o preço do par de moedas e manipulou a oferta no mercado à vista. O anúncio de hoje reforça o compromisso do FBI de investigar e processar pessoas responsáveis ​​por interferir criminalmente com os mercados financeiros globais. Paul Abbate, funcionários do departamento de justiça do FBI acreditam que Usher e Ramchandani conscientemente participaram da suposta conspiração de dezembro de 2007, enquanto Ashton supostamente se juntou ao esquema em dezembro de 2011 . A conspiração carregada envolveu concorrentes que manipulavam a taxa de câmbio para as centenas de bilhões de dólares negociados em mercados cambiais em benefício e em detrimento de seus clientes. Nós asseguramos anteriormente as convicções criminais das instituições financeiras envolvidas na falta de conduta. Hoje, procuramos responsabilizar os indivíduos que conspiraram em seu nome, disse o principal procurador-geral adjunto Bill Baer. Stephen Pollard, um parceiro da WilmerHales Criminal Litigation Practice, que representa Ramchandani, disse: A condução de Ramchandanis já foi investigada por mais de 18 meses pelo Escritório de Fraude Sério (OFS) e rejeitada por julgamento sobre a evidência. É inaceitável que a DOJ norte-americana aproveite a decisão da OFS e procure processar uma conduta realizada em solo britânico por cidadãos britânicos, onde os reguladores britânicos confirmaram que não houve delito. Outro acusado Em 4 de janeiro, Jason Katz, ex-comerciante de mercados emergentes do Barclays e BNP Paribas, se declarou culpado de uma conspiração antitruste. Ele é o primeiro indivíduo a se declarar culpado na investigação forense da DoJs. Antes disso, em 20 de julho de 2016, o DoJ apresentou acusações contra dois executivos do Ford HSBC, Mark Johnson e Stuart Scott, por supostamente fazer frente à ordem de um cliente. Como a maioria dos homens que estão sendo carregados ao vivo fora dos EUA, é provável que o DoJ tenha que emitir um pedido de extradição para o Reino Unido para que eles enfrentem as taxas localmente, a menos que se entreguem voluntariamente aos EUA. Os antigos comerciantes de bancos alegadamente ganharam uma vantagem injusta sobre os seus homólogos, cometendo fraude corporativa envolvendo a manipulação da troca de moeda estrangeira. Suas ações afetaram posições comerciais mundiais no mercado global. O anúncio de hoje reforça o compromisso do FBI de investigar e processar pessoas responsáveis ​​por interferir criminalmente com os mercados financeiros globais, afirmou Paul Abbate, diretor assistente responsável pelo escritório de campo do FBI em Washington. Em 20 de maio de 2015, Barclays, Citicorp, JP Morgan e RBS concordaram em se declarar culpado de conspirar para consertar preços e ofertas de plataformas para o dólar e o euro trocado no mercado cambial e pagaram mais de 2,5 bilhões em multas criminais. Esses pedidos foram aceitos em 5 de janeiro de 2017 e os bancos condenados, disse o DoJ. Até agora, os grandes bancos pagaram quase um total de quase 12 bilhões em multas criminais e civis em conexão com o contínuo escândalo de manipulação de benchmark forex. Este artigo foi originalmente publicado no site da irmã Risk. net s, FXWeek.